Hochschule sucht Revisionsmanagementsoftware

Wir sind eine norddeutsche Hochschule und suchen eine Software, die unsere Arbeit der internen Revision unterstützt (Revisionsmanagement).

Folgende Anforderungen soll die Software erfüllen:

• Darstellung und Pflege eines sich verändernden Audit Universe (Organisationseinheiten und Prozesse) sowie dessen Risikobewertung, Ermittlung von Risikokennzahlen
• risikoorientierte Mehrjahresplanung und jährlichen Prüfungsplan erstellen
• Kapazitätsplanung für die vorhandenen personellen Ressourcen und gegebenenfalls Ausweisung eines zusätzlichen Bedarfs
• prozessgesteuerte Prüfungsdurchführung und revisionssicherer Dokumentenspeicher (Dokumentenmanagement und Versionskontrolle) für eine langfristige Referenz und zum Aufbau eines Wissensspeichers
• Up- und Downloadfunktionalitäten
• Vorlagen, Muster, Checklisten für die Prüfungsdurchführung unter Berücksichtigung von Prüfungsstandards (IIA - Institute of Internal Auditors bzw. DIIR - Deutsches Institut für Interne Revision e.V.) verwalten
• Muster für eine automatisierte Erstellung von Prüfberichten einschließlich grafischer Auswertungen
• Unterstützung der Verwendung eigener Berichtsvorlagen
• Verwendung bzw. Anpassung der Berichte auf das Corporate Design der Hochschule
• Berichtsabstimmung mit den geprüften Organisationseinheiten (Aufgaben- und Workflowmanagement)
• Managementreports
• Durchführung und Dokumentation eines prozessbasierten Follow-up unter Berücksichtigung vereinbarter Termine (Aufgaben- und Workflowmanagement)
• sollte Funktionen bieten, die die Einhaltung von gesetzlichen Vorschriften und Standards erleichtern, einschließlich der Möglichkeit, Complianceanforderungen zu dokumentieren und zu überwachen
• Prüfungs- und Genehmigungsworkflows sollen grundsätzlich anpassbar sein, damit spezifische Anforderungen berücksichtigt werden können
• wünschenswert wäre die Integration eines Data-Analytics-Tools

Aktuell ist die Software für den Einsatz an zwei Arbeitsplätzen in der Innenrevision vorgesehen. Gegebenenfalls sollte der Zugriff für die Hochschulleitung (aktuell bis zu vier Personen) ermöglicht werden. Außerdem sollte eine temporär wechselnde Anzahl Beschäftigter, die im Rahmen der Prüfung und des Follow-up-Prozesses eingebunden werden müssen, begrenzten Zugriff erhalten können. Gearbeitet wird mit MS Windows-Systemen.