Der Begriff „Embargoprüfung“ bezeichnet die systematische Überprüfung von Geschäftspartnern, Kunden, Lieferanten, Ländern, Waren, Dienstleistungen oder Transaktionen im Hinblick auf geltende Embargos, Sanktionen und außenwirtschaftsrechtliche Beschränkungen. Ziel der Embargoprüfung ist es, rechtliche Risiken zu vermeiden, verbotene Geschäftsbeziehungen frühzeitig zu erkennen und Unternehmen bei der Einhaltung von Compliance-, Exportkontroll- und Sanktionsvorgaben zu unterstützen.
Sanktionslistenprüfung: Automatischer Abgleich von Personen, Unternehmen und Organisationen mit relevanten nationalen und internationalen Sanktionslisten.
Länder- und Embargoprüfung: Prüfung, ob Geschäftsbeziehungen, Lieferungen oder Dienstleistungen in bestimmte Länder oder Regionen eingeschränkt oder verboten sind.
Geschäftspartnerprüfung: Überprüfung von Kunden, Lieferanten, Interessenten und sonstigen Geschäftskontakten vor oder während einer Geschäftsbeziehung.
Transaktionsprüfung: Kontrolle von Bestellungen, Lieferungen, Rechnungen, Zahlungen oder Exportvorgängen auf mögliche Embargo- oder Sanktionsrisiken.
Fuzzy Matching und Namensähnlichkeitsprüfung: Erkennung ähnlicher Schreibweisen, Namensvarianten, Abkürzungen oder Transkriptionsunterschiede bei der Listenprüfung.
Automatische Listenaktualisierung: Regelmäßige Aktualisierung von Sanktions-, Embargo- und Beobachtungslisten, um Prüfungen auf Basis aktueller Daten durchzuführen.
Trefferbearbeitung und Freigabe-Workflows: Strukturierte Bearbeitung möglicher Treffer mit Eskalation, Dokumentation, Prüfung und Freigabe durch zuständige Personen.
Sperr- und Warnfunktionen: Automatisches Blockieren oder Kennzeichnen kritischer Geschäftsvorgänge, bis eine Prüfung abgeschlossen ist.
Audit-Trail und Nachweisdokumentation: Lückenlose Protokollierung aller Prüfungen, Treffer, Entscheidungen und Freigaben für interne und externe Nachweise.
Integration in ERP-, CRM- und Warenwirtschaftssysteme: Einbindung der Embargoprüfung in bestehende Geschäftsprozesse, zum Beispiel bei Auftragserfassung, Stammdatenpflege oder Versandabwicklung.
Ein exportierendes Unternehmen prüft vor dem Versand, ob der Empfänger oder das Zielland von Sanktionen oder Embargobestimmungen betroffen ist.
Ein ERP-System gleicht neue Kunden automatisch mit Sanktionslisten ab, bevor ein Auftrag freigegeben wird.
Ein Handelsunternehmen blockiert eine Lieferung, weil die Software einen möglichen Treffer auf einer Sanktionsliste erkennt.
Eine Logistikabteilung prüft Empfänger, Zwischenhändler und Lieferadressen vor der internationalen Versandabwicklung.
Ein Finanzdienstleister kontrolliert Zahlungsvorgänge, um Transaktionen mit sanktionierten Personen oder Organisationen zu vermeiden.
Ein Compliance-Team dokumentiert die Prüfung eines potenziellen Geschäftspartners, um die Entscheidung später revisionssicher nachvollziehen zu können.
